吉泽明步qvod 又一券商副总涉“违纪交易证券”遭罚，10月刚有券商高管违纪合手股被立案

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财联社 11 月 29 日讯（记者 林坚）11 月 29 日，证监会官网线路一则行政处罚决定书，指向证券从业东谈主员尚文彦。处罚决定书中提到，证监会对尚文彦看成证券从业东谈主员违纪交易证券行为进行了立案拜访，并对尚文彦处以 125 万元的罚金。

证监会对尚文彦看成证券从业东谈主员违纪交易证券行为进行了立案拜访

罚单线路，2020 年 4 月，尚文彦与他东谈主缔结条约，条约商定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份 ， 尚文彦通过他东谈主将资金转账至指定银行账户。2024 年 1 月，尚文彦收回上述款项，莫得坐法所得。

根据公开府上及记者了解到，尚文彦原为民生证券副总裁、执委，主要摊派债权融资业绩部，本年 6 月傍边，尚文彦离任民生证券，据记者了解，下野原因就与该违纪事件估量。

证监会称，尚文彦的上述行为违背了《证券法》第四十条第一款的规矩，组成《证券法》第一百八十七条所述坐法行为。

《证券法》第四十条第一款：证券从业东谈主员不得径直大概以假名、借他东谈主时势合手有、交易股票大概其他具有股权性质的证券，也不得禁受他东谈主施舍的股票。

《证券法》第一百八十七条：违背本法第四十条文定，组成坐法行为的，责令改正，予以告诫，充公坐法所得，并处以坐法所得一倍以上五倍以下的罚金；莫得坐法所得大概坐法所得不及十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚金。

依据《中华东谈主民共和国证券法》的估量规矩，证监会对尚文彦看成证券从业东谈主员违纪交易证券行为进行了立案拜访，照章向当事东谈主讲述了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东谈主照章享有的权益，当事东谈主未提议默契、狡辩主意，也未条件听证。本案现已拜访、办理闭幕。其中，上述坐法事实，有关连任职信息、关连条约、商讨笔录、银行府上等凭证讲解，足以认定。

尚文彦的主要违纪事项与违纪合手股估量。无独到偶，就在一个月前的 10 月 23 日，国齐证券发布公告，总司理、财务庄重东谈主杨江权收到证监会立案讲述书，因其"涉嫌从业东谈主员坐法合手有股票"被证监会决定立案。根据关连规矩，杨江权已不成实施公司高等措置东谈主员职务。关于是何原因违纪合手股，公告中暂未线路。与此同期，公司董事会于 10 月 22 日收到杨江权递交的辞职回报，自 10 月 22 日起辞职顺利，杨江权辞职后不再担任公司其它职务。

永恒以来吉泽明步qvod，从业东谈主员坐法合手股是证券行业监管的要点之一。监管部门齐在反复领导证券从业东谈主员不要触碰"红线"，条件券商督促从业东谈主员信守合规底线。同期，监管部门对这种行为的打击力度延续加强，处罚力度合手续加大，从近期监管罚单及标准足以感受。